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외국투자자문회사의 국내영업 요건

외국투자자문회사가 대한민국에서 투자자문업 또는 투자일임업을 영위하려면 금융위원회에 등록해야 하며, 영업 방식에 따라 요구되는 요건이 다릅니다.

1. 외국투자자문회사의 국내 영업 방식

외국투자자문회사는 다음 세 가지 방식으로 국내에서 영업할 수 있습니다:

  1. 국내 거주자를 상대로 직접 영업

  2. 국내외 통신수단을 이용한 영업

  3. 국내에 지점 또는 영업소를 설치하여 영업

어떤 방식을 선택하든, 금융위원회에 등록이 필수입니다.

2. 등록 요건

직접 영업 또는 통신수단을 통한 영업

이 방식으로 영업하려면 다음 요건을 충족해야 합니다:

  • 자기자본 요건:

    • 투자자문업: 5억 원 이상

    • 투자일임업: 30억 원 이상

  • 전문인력 확보:

    • 투자자문업: 상근 외국 투자자문전문인력 2인 이상

    • 투자일임업: 상근 외국 투자자문전문인력 4인 이상

  • 법적·재무적 요건:

    • 최근 3년간 본국 감독당국으로부터 법인경고 이상 행정처분 또는 벌금형 이상 형사처벌을 받지 않았을 것

    • 대주주가 일정한 자격요건을 충족할 것

지점 또는 영업소 설치를 통한 영업

국내에 지점이나 영업소를 설치하여 영업하려면 다음 요건을 충족해야 합니다:

  • 본국에서의 영업: 본국에서 투자자문업 또는 투자일임업을 영위하고 있을 것

  • 영업기금 요건:

    • 투자자문업: 3억 원 이상

    • 투자일임업: 10억 원 이상

  • 법적 요건:

    • 최근 2년간 본국 감독당국으로부터 법인경고 이상 행정처분 또는 벌금형 이상 형사처벌을 받지 않았을 것

3. 등록 절차

외국투자자문회사가 국내에서 투자자문업 또는 투자일임업을 등록하려면 금융위원회에 다음 서류를 제출해야 합니다:

  1. 등록신청서 (상호, 소재지, 자본금, 임원, 전문인력, 업무수행 방법 등 기재)

  2. 정관

  3. 주주명부 (최대주주 및 특수관계인 포함)

  4. 향후 2개 사업연도의 사업계획서 및 예상 수지계산서

  5. 직전 사업연도의 대차대조표 및 손익계산서

이러한 요건과 절차를 충족하면 외국투자자문회사는 대한민국에서 합법적으로 투자자문업 또는 투자일임업을 영위할 수 있습니다.

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